新三板掛牌企業做市轉讓需2家以上券商提供服務

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  6月5日,全國中小企業股份轉讓系統(俗稱新三板)發佈了《全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定(試行)》(以下簡稱《管理規定》)。新三板開始受理證券公司做市業務備案申請。

  《管理規定》和《全國中小企業股份轉讓系統做市業務備案申請文件內容與格式指南》要求做市商做好做市業務各項準備工作,提交做市業務備案申請文件。依據《管理規定》,證券公司申請在全國股份轉讓系統開展做市業務,應當具備證券自營業務資格;設立做市業務專門部門,配備開展做市業務必要人員;建立做市業務管理制度;具備做市業務專用技術系統等五項條件。

  實際上,在此以前,主辦券商已經積極準備做市商交易制度落地。6月5日,東吳證券場外市場總部副總經理方蘇向記者透露:“目前我們已經初步遴選了某些企業,到8月份,做市轉讓土法子實施以後,前期我們推薦的三四家企業選擇做市轉讓,總體為做市轉讓準備了1億元以上的資金。”

  同日,長城證券新三板業務部總經理張玉璽也表示:“做市轉讓的資金計劃正在走總公司的流程,申請了1億元的額度。”

  長江證券場外市場部總經理宋望明在接受記者採訪時也表示:“由於標的什么都没有統計完畢,做市轉讓資金計劃還什么都没有删改確定,預計準備500萬元至1億元的資金。”

  依據《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則(試行)》(以下簡稱《細則》,新三板掛牌企業股票可不可不还还还可以 選擇做市轉讓土法子、協議轉讓土法子、競價轉讓土法子之一進行轉讓。

  按照《細則》,掛牌企業股票採取做市轉讓土法子的,須有2家以上從事做市業務的主辦券商(即做市商)為其提供做市報價服務。做市商應當在新三板持續發佈買賣雙向報價,並在報價價位和數量範圍內履行與投資者的成交義務。並且做市轉讓土法子下,投資者之間可不可不还还还可以 成交。此外,由於掛牌時採取做市轉讓土法子的股票,初始做市商應當取得合計不低於掛牌公司總股本5%或50萬股(以孰低為準),且每家做市商不低於10萬股的做市庫存股票。

  此前,齊魯證券副總裁羅國舉在接受本報記者採訪時透露:“齊魯證券成立了由8個人組成的做市商部門,並且初期準備了1億元資金推動做市商交易。”

  近期,券商對於新三板業務的熱情高漲。6月4日,中信證券(山東)有限責任公司向全國股轉系統備案申請,獲得了新三板主辦券商經紀業務資格。同日,川財證券有限責任公司向全國股轉公司提交備案申請,並獲得了主辦券商推薦業務和經紀業務資格。

  掛牌企業對於做市轉讓土法子也期待已久。6月5日,貴州威門藥業股份有限公司董事長梁斌在接受記者採訪時表示:“我們會選擇做市轉讓土法子,已經與廣發證券談過此事,具體計劃正在醞釀安排中。”

  “我們將根據当事人標準和企業的選擇,雙向選擇來決定企業是否選擇做市轉讓的土法子。”張玉璽表示,長城證券已推薦掛牌企業都比較積極,預計選擇做市轉讓土法子的企業數量比例超過一半。

  據記者了解,為防範風險,全國股轉系統公司將對做市商的報價、庫存股管理等行為進行實時監控與動態監管,並對可能性总出 的違規報價、串通報價、利益輸送、內幕交易等请况進行重點監察。