王永钦:互联的关系型合约、内生的制度与经济发展

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  [摘要]合约形式和制度是市场范围和分工程度的函数:在市场范围有限、分工程度低的经济中,某些人 之间的互动会更多地采取自我实施的"互联的关系型合约"的形式;在市场范围和分工程度都比较高的经济中,某些人 之间的互动会更多采取依赖第三方实施的"正式合约"的形式。某些 ,社会制度在很大程度上是内生于社会经济发展阶段的,是不可移植的。在经济发展初期和分工不发达的阶段,过早地引入正式的制度,某些 在经济发展到一定程度且分工发达的阶段,还主要依赖关系型合约,都达非要最优的制度安排。你这人框架既能非要解释东亚模式早期的成功,还还可以非要解释后期的危机和转型过程。对于中国来说,某些 互联的关系合约没法根本改变,引入西方的政治制度和经济制度太大会有效。扩大市场的范围从而深化劳动分工,打破市场的互联性和关系合约指在的基础,中国还还可以建立起有效的依赖显性合约的正式制度安排,中国还还可以真正走向现代化。

  [关键词]互联的关系型合约;内生的制度;经济发展

  一

  社会学和经济学在法律妙招论上的另两个很大的区别在于,社会科科学学从集体到某些人的,研究另两个群体对某些人行为的限制;而经济科科学学从某些人到群体的,某些人加总得到另两个群体的行为。现在这两门学科之间的分界没法模糊了,经济学和社会学的唯一区别在于研究法律妙招的不一样。某些 秉承的原理是理性人的传统,每某些人都是理性的,在约束条件下最大化其效用,没法这是经济学的法律妙招。统统有,统统有传统上属于社会学研究领域的间题图片,某些 用现代经济学的法律妙招来处里,就变成了经济学的间题图片。用主流经济学的工具来研究具有社会学意义的间题图片是经济学研究的前沿间题图片之一。

  在转型经济学的研究中,另两个重要的维度统统我社会的转型,某些 你这人维度长期以来并没法得到应有的重视。某些 对社会维度研究欠缺,就非要解释统统有重大而有意义的间题图片。另两个间题图片是,在西方社会统统有有效的(经济、政治、法律)制度搬到中国来,都是没法效果,统统我效果会大打折扣,相似例子不胜枚举。

  从历史上看,有点硬是从近代以来,统统有仁人志士从西方学到了统统有先进的理念,某些还尝试将西方的统统有制度搬到中国,来改造中国社会。但遗憾的是,统统有尝试都失败了,这不假如说西方的制度是不好的。某些人 儿非要就两种制度两种来评价它的好坏,两种制度需要装入 一定的约束条件下来衡量。哪几种制度搬到中国来就失灵了,这说明,一定有某些中国的深度图的制度价值形式在眼前 起作用,使得在西方原本有效的制度在中国却产生了"淮南为橘,淮北为枳"的情况报告。

  第两个间题图片与第另两个间题图片相关,西方的文化、异族的文化一到中国就被中国文化同化了。亨利。基辛格博士在他的《白宫流年英文》里也指出了你这人点。从历史上看,无论是蒙古族入主中原建立元朝,还是满族入主中原建立清朝,最后某些人 的文化都被中原文化同化了。中国文化的你这人刚性(rigidity )和同化能力之强是令人惊奇的。在你这人刚性的文化下,制度变迁的动态和轨迹后会表现出统统有独特的地方。

  第另两个间题图片是,法律在中国的社会生活中起的作用比较小,而社会规范(social norm)在中国起的作用很大。一份统计说明中国不仅诉诸法律的争端甚少,某些 在少数的诉诸法律的案例中,真正得到执行和实施的案例非要百分之十。着实 ,不仅是在中国,就连在美国原本深度图发达的国家,法律在社会经济生活中起的作用也远比某些人 儿想象的要小得多。耶鲁大学的法学家艾利克逊在对美国加州的沙士塔(Shasta)县作了详细的调研后发现,该县的居民在日常生活中基本上不靠法律来处里某些人 的争端①。「Ellickson ,Robert ,1991,OrderWit hout L aw ,Harvard Uni2versity Press.」这说明,即使在发达国家,法律也远没法像某些人 想象的没法重要;而法律在中国的作用相对地会更小。

  某些人 儿应该要怎样来解释里面这哪几个疑惑?中国社会到底有哪几种地方是独特的?某些人 儿应该要怎样用经济理论来刻画中国的社会价值形式?这是另两个很有挑战性的间题图片。要花费从黑格尔和马科斯。韦伯刚开始英语 ,社会学家和哲学家就倾向于认为,中国社会(更广义地,东方社会)是另两个伦理社会,而西方社会是另两个理性社会。伦理社会某些人 的行为好像不太重视工具理性式的计算,统统我比较重视一套伦理规范和价值。同样,中国的统统有学者,包括梁漱溟在内,也都认为中国是另两个很独特的社会,乃至于受中国文化影响的东亚国家,文化模式与西方也是不一样的。正如某些人 儿前面讲到的一样,一键复制过来的制度在中国几乎无一例外都是失败的。这牵涉到的另两个间题图片,统统我制度能非要移植过来?某些 要移植成功,有哪几种基础构件?是哪几种游戏规则在眼前 起作用并支撑着中国的增长和转型?

  二

  要想回答上述的间题图片,某些人 儿需要考察社会价值形式与制度之间的关系。着实 ,社会学家格兰诺维特提出了社会嵌入性(social embeddedness)你这人概念②,「Granovetter ,Mark1985,Economic Action and S ocial S t ruc2t ure :t he Problem of Embed dedness ,American Journal of Soci2ology ,Vol .78(6):1330-1330.」

  即研究任何的组织、任何的制度,都需要将其置于一定的社会价值形式里面,一定的法律、政治维度里来考量,某些 某些人 儿某些 无法真正理解它。某些 不考虑到它赖以生存的社会环境,移植过来的制度肯定会走样。

  在有另一一两某些人以上的地方,就会有社会互动。交往时某些 信息不对称,人的目标函数统统我一样,某些 总需要另两个治理价值形式(governance st ruct ure).治理价值形式着实 统统我另两个合约,你这人合约能非要理解得很广泛,不一定是写在书面上的合同,统统我两种制度安排在里面起作用。从实施的深度图看,能非要将规约社会互动的合约分成两大类,一类合约能非要称为显性的合约(explicit cont ract),统统我说通过法律来实施的合同,某些 另一一两某些人违法了,就能非要告上法庭,某些 法律能非要实施;另一类合约是关系型合约(relational cont ract ),又叫隐性合约(implicit cont ract),它是依靠双方的长期博弈来实施的合同。根据博弈论的思想,长期博弈就能非要形成另两个合作性均衡,你这人均衡是自我实施的(self enforcing ),需要诉诸第三方来实施。原本,某些人 儿就区分了这两种治理价值形式某些 说两种合约,两种是基于长期博弈来自我实施的,另两种是依赖法庭来实施的。

  这两种合约本人有着不同的适用范围。相对而言,关系合约的适用范围更广。某些 第三方验证的、显性的合约,是非常有限制的。另一一两某些人的信息是要法庭还还可以验证的,你这人要求很严,法庭不一定还还可以验证你的信息。有原本另一一两某些人之间为某个事情纠缠不休,是某些 另一一两某些人的先验的信念不一样,也统统我说,另一一两某些人都真难达成共识,第三方来验证就更加困难。

  某些 第三方(法庭等)还还可以实施另两个合约的前提条件是,它掌握的关于双方某些人的相关合约信息需要优于某些人,起码非要比某些人 少,你这人限制是很强的。这统统我明,社会生活中非要少数合约是能非要通过第三方来实施的,而大要素的合约都能非要通过长期博弈来实施。换言之,在社会生活中,隐性合约能非要实施的合约集合要远远大于显性合约能非要实施的合约集合。美国康乃尔大学的巴苏教授甚至还提出了另两个"核心定理"③,「Basu,Kaushik,301,The Role of N orms and L aw in Econom2ics :an Essay on Political Economy ,in Schools of Thought (Scott and Keates eds.),Princeton University Press.」你这人定理说,所有通过显性合约实施的交易都能非要通过社会规范来实施。

  以上某些人 儿提供了另两个简明的概念框架,下面某些人 儿以此框架来解释中国的社会价值形式和合约形式。经过研究,将中国的社会价值形式和合约形式总结为另两个特点。第另两个特点是关系型合约,也统统我靠长期博弈来实施的,而都是靠短期的、一次性的合约来实施,这是从时间的维度来看的。第两个特点是互联的合约,这是从空间的深度图来看的。另两个经典的例子是发展中国家地主和佃农之间的互动,某些人 之间的互动不仅仅在另两个市场上,统统我跨越好哪几个市场的:地主既买佃农生产的粮食,又给佃农提供信贷,提供保险(如通过分成租佃制),需要购买他的劳动力。某些 某些人 之间的合约跨越了好哪几个市场,也统统我说,某些人 同需要在产品市场、劳动力市场、信贷市场和保险市场上互动。劳动分工越落后,市场的互联性就越强,这是第两个特点。前面另两个特点就蕴涵了你这人合约的第另两个特点,即你这人合约是相对封闭的,非要长期在少数哪几个固定的博弈方之间实施,同時 就造成了中国的市场是分割的,每个市场都是能整合成另两个统一的市场。从社会的意义上来说统统我是整合的,统统我说有不同的社会群体,某些人 有不同的交往圈子和活动半径。

  某些 ,传统中国的合约形式为封闭的、互联的、关系型合约。在完成了对中国社会中合约形式的深度图抽象刻画的基础上,笔者以推论的形式将哪几种含义总结如下:

  推论1.在自我实施的互联的合约形式下,法律的作用在另两个方面受到了限制。第另两个方面的限制来自于它的关系性,即长期性,统统有它是自我实施的,某些人 能非要不诉诸法律,某些 法律裁决往往是根据单期某些 短期的原则作出的。第两个方面来自于它的互联性,某些 现实中的法律都是关于某另两个具体案例争议的,即只关于某另两个具体市场的争端的,统统有单个市场的具体案例的裁决某些 不符合某些人的理性考虑,某些 某些人之间的交易是跨越了好哪几个市场的,某些 某些人 的理性选取某些 是不去打官司。

  这另两个方面是互相加强的,更使得显性的法律的作用受到了很大的限制。

  推论2.某些 关系合约的封闭性(只限于长期博弈的哪几个主体之间),分工程度低的社会从信息上来说被分割成不同的群体,而都是另两个整合的系统。

  换言之,发展中国家从整个社会的意义上来说信息的透明度较低。

  推论3.某些 关系型合约的封闭性,统统有在分工落后的经济中,为了维持关系合约的可维持性,对关系合约中某些人的进入和退出有内在的限制,从而对社会的流动性(social mobility)造成一定的限制。

  推论4.从深度图方面来看。第一,统统有从单期、单个"市场"来看是低效的、从而不可行的交易在互联的关系合约下,就某些 是可行的了,某些 某些人关心的是"捆绑"在同時 的联合的、跨期的收益,而非单个市场、单期的收益。第二,某些 互联市场关系合约的封闭性和排他性,使得某些的潜在进入者和竞争者非要自由地进入你这人"市场",某些 关系合约就会创造两种"租金".你这人租金是不容易耗散为零的,某些 关系合约充当了两种进入壁垒①。「从你这人深度图还还可以非要说明为哪几种西方的有深度图的制度在中国往往是行不通的,某些 根本进入不了你这人"市场".」

  推论5.在金融合约上的表现是,在社会分工程度较低的经济中,更多的金融交易采取的形式是关系型融资(如通过银行某些 亲戚某些人 ),而都是(通过金融市场的)距离型融资②。「在实证方面,MacMillan 和Woodruff对越南信贷市场的研究证实,在法律实施不健全的情况报告下,关系型信贷合同的确在越南的企业与客户的交易中发挥了重要的作用(McMillan,Johnand Christopher Woodruff,1999,I nter f i rm Relationshi ps and I n2f ormalCredit in V ietnam,Quarterly Journal of Economics ,Vol .114,No.4,pp.1285-1320).」

  推论6.某些 关系合约的封闭性、长期性和低社会流动性,某些 分工程度较低的国家的某些具有(政治、社会、经济)力量的主体会享有统统有"租金",会内生出更多的腐败,尽管你这人腐败不假如低深度图的③。「Mauro 的实证研究也表明,经济比较落后的国家有更多的腐败。

  有趣的是,某些人 儿这里的理论提供了另外另两个某些 的因果关系:是落后意味着了腐败,而都是腐败意味着了落后(Mauro ,Paolo,1995,Corruption and Growt h,Quarterly Journalof Economics,(点击此处阅读下一页)

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